1991年外国投資法 共和国法第7042号

(RA8179により改正)

外国投資を促進し、フィリピンで事業を行う企業の登録手続きを規定し、その他の目的のために制定された法律。
フィリピンの上院および下院の議会において制定される。

第1条 第1条 名称

本法は、「1991年外国投資法」と称する。

第2条 政策の宣言

国の政策として、憲法および関連法で外国投資が認められている範囲において、国の 産業化および社会経済発展に大きく貢献する活動において、外国の個人、パートナーシップ、 企業、および政府（その政治部門を含む）からの生産的投資を誘致、促進、歓迎することであ る。外国投資は、フィリピン人の生活・雇用機会の大幅な拡大、農産物の経済的価値の向上、 フィリピン人消費者の福祉の促進、輸出の範囲・質・量・海外市場へのアクセスの拡大、および／ または農業・工業・支援サービスにおける関連技術の移転を行う企業において奨励されるものとす る。主に国内市場を対象とする企業において、フィリピンの資本と技術を補完するものとして、外資を歓迎する。

原則として、輸出企業に対する外国人の所有権の範囲に制限はない。国内市場向け企業では、ネガティブリストに含まれる分野を除き、外国人は100%まで出資できる。主に国内市場を対象とする外資系企業は、フィリピン人パートナーの受け入れ、フィリピン人取締役 の選出、フィリピン人への技術移転の実施、経済のための雇用増加、フィリピン人労働者の技能向上 など、事業へのフィリピン人の参加を徐々に増やすような措置を取るよう奨励されるものとす る。

第3条 定義

この法律で使用される用語。

a.  「フィリピン国民」とは、フィリピン国民、またはフィリピン国民が 100％所有する国内パートナーシップもしくは団体を意味する。または、フィリピン法に基づき組織され、発行済み資本株式の 60％以上をフィリピン国民が所有し議決権を有する法人、または外国で組織され、会社法に基づきフィリピンで事業を行うものとして登録され、発行済み資本株式の 100％をフィリピン国民が所有する法人、または年金やその他の従業員の退職手当や退職金のための資金管理者を指す。ただし、受託者がフィリピン国籍で、基金の少なくとも 60％がフィリピン国籍者の利益となる場合。ただし、法人とその非フィリピン人株主が証券取引委員会（SEC）登録企業の株式を所有する場合、法人がフィリピン国民とみなされるには、両方の企業の発行済み資本株式と投票権の少なくとも60％をフィリピン国民が所有、保有し、両方の企業のそれぞれの取締役会のメンバーの少なくとも60％をフィリピン国民でなければならない。

b. 「投資」とは、フィリピンの法律に基づいて組織または存在する企業への資本参加を意味する。

c. 「外国投資」とは、外国為替およびその他の資産をフィリピンに実際に移転し、外国為替以外の資産の価値を評価・査定する中央銀行に正式に登録された形で、フィリピン国民以外が行う資本投資を意味するものとする。

d.  「事業を行う」という表現には、注文の勧誘、サービス契約、「連絡」事務所または支店と呼ばれる事務所の開設、フィリピンに居住する代理人または販売店の任命、または暦年で180日以上フィリピンに滞在する者が含まれるものとします。フィリピン国内の事業、会社、団体、または企業の管理、監督、または統制に参加すること、その他商業取引または取り決めの継続性を示唆し、商業的利益または事業組織の目的および目標の達成に通常付随する行為または作業の遂行、または機能の一部をその範囲内で実行することを意図する行為。ただし、「事業を行う」という表現は、事業を行うために正式に登録された国内企業への外国企業による単なる株主としての投資、および/または投資家としての権利の行使、当該企業における利益を代表するノミニーの取締役または役員、および自己名義および自己勘定で事業を行うフィリピンに居住する代表者または販売代理店の指名を含むものとは見なされないものとする。

e. 「輸出企業」とは、製造業者、加工業者、サービス（観光を含む）企業が、その生産高の 60%以上を輸出する企業、または貿易業者が国内で製品を購入し、その購入品の 60%以上を輸出する企業を意味します。

f. 「国内市場企業」という用語は、販売用の商品を生産するか、完全に国内市場にサービスを提供する企業、または生産高の一部を輸出する場合、少なくとも60％を一貫して輸出しない企業を意味します。

g. 「外国投資ネガティブリスト」または「ネガティブリスト」という用語は、外国人の所有権が、そこに従事する企業の自己資本の最大40%に制限される経済活動分野のリストを意味します。

第4条 適用範囲

本法は、中央銀行の監督下にある一般銀行法およびその他の法律により管理・規制されている銀行およびその他の金融機関には適用されないものとする。

第5条 非フィリピン国籍者の投資登録

第 3 条 a)で定義される非フィリピン国籍者は、事前承認なしに、証券取引委員会（SEC）、または個人事業主の場合は貿易産業省貿易規制・消費者保護局（BTRCP）への登録により、法律により不適格とされない範囲で、以下のことができる。ただし、フィリピン国籍以外の者の企業への参加は、現行法および／または本法の規定によって禁止または制限されており、より低い割合に制限されている場合はこの限りではありません。SEC または BTRCP は、場合により、企業における外国人所有の範囲について、本法に規定されるもの以外にいかなる制限も課さないものとする。ただし、1987 年オムニバス投資法典に基づく優遇措置を利用しようとする企業は、投資委員会（BOI）に登録申請しなければならず、同委員会は同法典に規定された評価基準に従って登録申請を処理しなければならない。ただし、フィリピン国籍以外の者が、自身またはその大株主が実質的なパートナーである既存の合弁事業と同じ業種に従事しようとする場合、本条第15項に定める経過期間中に、その事実、既存の合弁事業のパートナーの名前および住所を、SECへの登録申請書に開示しなければならないものとする。SECは、既存の合弁企業、特にその中のフィリピン人パートナーが、競合する申請者が行う国内市場活動に必要な投資を行う能力があると合理的に証明できる場合、申請する非フィリピン国籍者の登録を認めないものとする。本法律の発効後、SEC は、完了した要件を提出した後、15 日以内に、本法律に基づいて申請する企業の登録を実施するものとする。

第6条 輸出企業への外資導入

製品およびサービスが、本法第8条に規定される外国投資ネガティブリストのリスト A および B に該当しない輸出企業への外国投資は、100%まで許可される。

フィリピン国籍以外の輸出企業は、BOI に登録し、輸出企業の輸出要件の継続的な遵守を保証するために必要とされる報告書を提出するものとします。BOI は、輸出比率の要件を満たさない輸出企業について、場合により SEC または BTRCP に通知するものとします。正当な理由なく SEC または BTRCP の命令に従わない場合、SEC または BTRCP 登録の取り消し、および／または、本契約第 14 条に規定される罰則の対象となります。

第7条 国内市場企業への外国投資。

ただし、憲法、現行法、または第 8条の外国投資ネガティブリストによって、国内市場企業への外国人所有が禁止または制限されている場合は、この限りでない。

第8条 フィリピン国民に留保された投資地域のリスト（外国人投資ネガティブリスト）。

外国人投資ネガティブリストは、A および B の 2 つの構成リストからなる。

a. リスト A は、憲法および特定の法律により、フィリピン国民に留保された活動分野を列挙するもので ある。

b. リスト B には、法律に基づき規制される活動分野および企業を記載する。

国防関連活動で、銃器、弾薬、殺傷兵器、軍令、爆発物、火工品、および類似物質の製造、 修理、保管、流通など、国防省（DND）の事前許可および認可が必要な活動。ただし、当該製造または修理活動が、国防長官によりフィリピン国民以外への実質的輸出構成要素と して明確に認可された場合はこの限りではない。
危険ドラッグの製造・販売、あらゆる形態のギャンブル、ナイトクラブ、バー、ビアハウス、ダンスホール、サウナ・蒸し風呂、マッサージクリニックなど、公衆衛生やモラルに影響を与えるもの。
国内市場の中小企業で、払込資本金が20万米ドル未満の企業は、フィリピン国籍者に限定されます。

科学技術省が定める高度な技術を伴う場合。
ただし、科学技術省が定めた高度な技術を伴う場合、または、50 人以上の従業員を直接雇用する場合は、最低 10 万米ドル の払込資本金をフィリピン国籍以外の者に認めるものとします。
リスト B の修正は、国防長官、保健長官、教育・文化・スポーツ長官の推薦、NEDA の承認、大統領の承認、大統領令による公布により行うことができる。

第 15条で制定された「暫定的外国投資ネガティブリスト」は、暫定期間の終了後、本法第 8 条に規定されたプロセスと基準に従って NEDA が策定・推奨する最初の通常ネガティブリストに置き換えられるものとする。最初のネガティブリストは、同項に定める経過期間の終了の60日前までに公表され、経過期間の終了と同時に発効するものとする。その後の外国投資ネガティブリストは、フィリピン国内で一般に発行されている新聞に掲載されてから15日後に有効となるものとする。ただし、各外資系投資ネガティブリストは将来的に有効となり、発行日に存在する外国投資に何ら影響を与えないものとする。

「過渡期終了時に最初の外国投資ネガティブリストを公布・公表した後のリストBの修正は、2年に1回を超えてはならない」。

第9条 元天然出身フィリピン人の投資権

本法の目的のため、元フィリピン自然出身者は、共和国法第 6938 号に基づく協同組合、共和国法第 7353 号に基づく地方銀行、共和国法第 7906 号に基づくスリフトバンクおよび民間開発銀行、および共和国法第 5980 号に基づく金融会社に対するフィリピン国民と同じ投資権を持つ。これらの権利は、以下のような憲法で定められた活動には及ばない。

1. 職業の行使
2. 第 8条 (b) に基づく防衛関連活動。国防長官が特に許可した場合を除く。
3. 共和国法第 1180 号（小売業法）が適用される活動。共和国法第 5187 号（治安機関法）、共和国法第 7076 号（小規模鉱業法）、共和国法第 3018 号。As amended (Rice and Corn Industry Act). およびP.D.449（Cockpits Operation and Management）」。

第10条 憲法第12条第8項の規定に基づく生まれながらの国民のその他の権利

フィリピン国籍を喪失した自然人であって、フィリピン法に基づき契約を締結する法的能力を有する者は、都市部の土地の場合は最大5千平方メートル、農村部の土地の場合は最大3ヘクタールの私有地を譲り受け、事業またはその他の目的のために使用することができる。第10条 夫婦の場合、そのうちの一方が本特典を利用することができる。但し、両者が利用する場合、取得面積の合計はここに定められた上限を超えてはならない。

譲受人が事業またはその他の目的のために都市部または農村部の土地を既に所有している場合、その者は事業またはその他の目的のための追加の都市部または農村部の土地の譲受人となる権利を有し、その追加分は、その者が既に所有しているものに加えて、ここに認められた最高面積を超えないものとする。

本法に基づく譲受人は、フィリピン国内の異なる自治体または都市に位置する、2つ以下の土地を取得することができる。ただし、事業またはその他の目的のために取得する土地の総面積は、都市部の土地の場合は 5,000 平方メートル、農村部の土地の場合は 3 ヘクタールを超えないものとする。既に都市部の土地を取得した譲受人は、農村部の土地を取得する資格を有しないものとし、その逆も同様とする」。

第11条 環境基準の遵守

所有者の国籍にかかわらず、すべての工業企業は、環境を保護・保全するための既存の規則および規制を遵守し、適用される環境基準を満たさなければならない。

第12条 一貫した政府の行動

政府のいかなる機関、団体、または政治的下部組織も、本法の規定、または本法に基づき付与された証明書もしくは権限に抵触する、またはそれを無効にするような行動をとってはならない。

第13条 実施規則および規制

NEDA は、BOI、SEC およびその他の関係政府機関と協議の上、本法律発効後 120 日以内に、本法を実施するための規則および規制を発行するものとする。当該規則および規制のコピーは、フィリピン共和国議会に提出されるものとする。

第14条 行政上の制裁

違反行為 本法律、登録条件、およびこれらに基づいて発行された規則および規定のいずれかの規定に違反した者、または何らかの方法で違反を幇助した者は、10 万ペソ以下の罰金に処されます。
法人が違反した場合、払込資本金総額の1/2以下、かつ500万ペソ以下の罰金に処される。また、社長および／またはその責任者は、20 万ペソ以下の罰金に処されます。
上記に加え、関与した個人、会社、または法人は、本法に基づき付与されたすべての利益を没収されるものとする。
SEC は、本法律またはその施行規則に対する違反に対して、本規定に定める行政制裁を課す権限を有するものとする。

第15条経過措置 一時的規定

本法令の施行規則が施行されるまでの間、大統領令226号のBook IIおよびその施行規則の規定は、引き続き効力を有するものとする。
本法施行規則発行後36ヶ月の最初の暫定期間中、暫定外国投資ネガティブリストは以下のもので構成されるものとする。

A. リスト A:

1. 憲法および特定の法律の委任により外国人の所有が制限されているすべての投資分野。

B. リストB

1. 銃器、弾薬、殺傷武器、軍事兵器、爆発物、火工品、および法律で認可が必要な類似物質の製造、修理、保管、流通。
   ただし、国防長官により、フィリピン国民以外への実質的な輸出を伴う製造または修理活動が明確に許可されている場合は、この限りではありません。
2. 危険ドラッグの製造・販売、あらゆる形態のギャンブル、ナイトクラブ、バー、ビアハウス、ダンスホール、サウナ・蒸し風呂、マッサージクリニック、その他公衆衛生や道徳に及ぼす危険性から法律で規制されている類似の行為。
3. 「フィリピン国民に予約された、払込自己資本が 20 万米ドル（US$200,000.00）相当未満の中小国内市場企業」。但し、以下の場合は例外とする。
   科学技術省が定める高度な技術を伴う場合。
   少なくとも 50 名の従業員を直接雇用している場合、最低 10 万米ドル（US$100,000.00）の払込資本金をフィリピン国籍以外の者に認めなければならない。

第16条 撤廃条項

行政命令第226号第2巻の第44条から第56条までは廃止される。
本法の規定に矛盾する他のすべての法律または法律の一部は、ここに廃止されるか、またはそれに応じて修正される。

第17条 分離可能条項

本法の一部または部分がいかなる理由であれ違憲であると宣言された場合、その宣言は本法の他の部分または部分にいかなる影響も及ぼさないものとする。

第18条 効力発生

本法は、承認され、フィリピン国内で一般に購読されている新聞2紙に掲載されてから15日後に発効する。